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崗位職責(zé)： 1、協(xié)助公司和分公司修訂或?qū)徍藰I(yè)務(wù)制度和操作流程。 2、負(fù)責(zé)完成監(jiān)管部門與上級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)要求；督導(dǎo)分公司對(duì)相關(guān)制度及動(dòng)態(tài)進(jìn)行學(xué)習(xí)落實(shí)。 3、負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)檢查工作，對(duì)分公司違法違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、報(bào)告和整改落實(shí)。 4、負(fù)責(zé)對(duì)分公司通過(guò)線下線上各類渠道對(duì)外發(fā)布的信息和向監(jiān)管部門與總公司報(bào)備、報(bào)送材料的合規(guī)性審核。 5、負(fù)責(zé)分公司反洗錢工作的開展以及處理分公司的信訪投訴等其他突發(fā)事件。 6、完成公司及分公司規(guī)定的其他職責(zé)。 任職條件： 學(xué)歷水平: 全日制大學(xué)碩士及以上學(xué)歷。 工作經(jīng)驗(yàn)：具備三年以上法律、證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。 能力要求：精通證券基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程、知識(shí)、交易規(guī)則和相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，能夠正確理解法律、法規(guī)、準(zhǔn)則及知曉其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的實(shí)際影響；具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和工作責(zé)任心。 專業(yè)要求：金融、財(cái)會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律等專業(yè)優(yōu)先。 資格技能：通過(guò)證券及基金從業(yè)資格考試。